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2024-07-23
小峰来回答以上问题。广东证监局组织辖内私募基金开展自查,量化交易、基金规模是否达标成自查重点,这个很多人还不知道,现在我们来看看~。~!
南方财经全媒体记者庞成翁陶蓉广州报道
7月22日,中国证券监督管理委员会广东监管局(以下简称“广东证监局”)发布《关于组织开展2024年辖区私募投资基金自查工作的通知》(以下简称《通知》)。
通知称,为加强广东(不含深圳)私募基金的日常监管和风险防范,根据相关规定,广东证监局决定于2024年组织开展私募基金自查。自查工作自通知下发之日起至2024年8月31日进行;自查对象为截至2024年6月30日在广东省(不含深圳)注册并在中国资产管理协会登记的私募基金管理机构。
具体来看,《通知》要求私募基金管理机构进行自查,内容包括:私募基金管理机构在宣传推介、基金募集、投资运作等业务环节是否合规,登记备案、信息报送和信息披露是否真实、准确、完整、及时,内部管理和风险控制是否完善,是否存在逾期基金产品,是否开展量化交易,是否存在非现场操作,是否存在持续不符合登记备案条件的情形,是否从事私募业务。
值得注意的是,2023年5月1日,《私募投资基金登记备案办法》正式生效。这一新规明确了登记原则和管理人登记标准,要求私募基金管理人实缴资本不低于1000万元,对私募基金的高管和股东提出了严格要求。
对此,上述通知要求,截至2024年3月31日,注册成立超过12个月但存续管理资金低于1000万元人民币的私募基金管理机构,应当对其从业人员、经营场所、资金等进行核查能够根据《私募投资基金登记备案办法》的要求持续满足登记备案条件,并形成专项核查报告。
广东证监局表示,将视情况对私募基金管理机构自查整改情况进行抽查。对自查不到位、报送材料不及时、整改不力、数据造假、故意隐瞒风险、不重视风险化解的,加大现场检查力度;对违法违规、损害投资者合法权益的,将依法依规严肃处理。
南方财经全媒体记者注意到,近年来,广东证监局多次组织辖区内私募投资基金开展自查工作,涵盖“募集投资、管理退出”的所有业务环节和可能存在风险隐患的领域。
2023年4月,广东证监局组织开展了2023年私募基金管理人自查,内容涵盖合规问题自查自纠和风险业务排查。
在2022年的自查工作中,广东证监局要求,辖内私募基金自查内容涵盖基本要求、宣传推介、基金募集、投资运作、内控与风险管理、信息披露与报送、投资者适当性等7个模块、61个自查点,还关注私募是否进行量化交易、是否涉及房地产相关行业、是否从事与私募基金管理相冲突或无关的业务。此外,对于管理规模超过2亿元(含)的私募机构,应通过中国证监会网上服务平台(试运行)提交自查材料。
中国资产管理协会最新数据显示,截至今年5月,广东省(不含深圳)共有私募基金管理人1646家,管理基金12507只,管理资金12537亿元。
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来源:21世纪经济报道。